按照全面深化新三板改革落地實(shí)施工作部署，近期，全國股轉(zhuǎn)公司穩(wěn)步推進(jìn)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌（以下簡稱“股票公開發(fā)行并在精選層掛牌”）有關(guān)工作，于2020年6月3日發(fā)布首屆掛牌委員會(huì)（以下簡稱“掛牌委”）2020年第一次審議會(huì)議（普通程序）公告，定于6月10日召開會(huì)議，審議北京穎泰嘉和生物科技股份有限公司、上海艾融軟件股份有限公司等2家公司的精選層掛牌申請(qǐng)。新三板首屆掛牌委正式啟動(dòng)精選層掛牌審議工作。

根據(jù)《股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則（試行）》《精選層掛牌審查細(xì)則（試行）》和《掛牌委員會(huì)管理細(xì)則（試行）》等規(guī)定，股票公開發(fā)行并在精選層掛牌需經(jīng)過申報(bào)受理、審查問詢、掛牌委審議、提交證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)等流程。截至6月2日，全國股轉(zhuǎn)公司已受理47家企業(yè)公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的申請(qǐng)，并向其中36家企業(yè)出具了問詢意見。目前，穎泰生物、艾融軟件等2家企業(yè)已完成審查問詢，審查部門已形成審查報(bào)告和初步審查意見，將進(jìn)入掛牌委審議程序。

按照有關(guān)規(guī)定，掛牌委會(huì)議主要對(duì)全國股轉(zhuǎn)公司審查部門出具的審查報(bào)告及掛牌公司的精選層掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行審議。參會(huì)的掛牌委委員采取合議制的方式進(jìn)行審議，提出通過或未通過的審議意見，并現(xiàn)場簽字確認(rèn)。全國股轉(zhuǎn)公司結(jié)合掛牌委會(huì)議的審議意見，出具自律監(jiān)管意見或作出終止精選層掛牌審查的決定。

掛牌委審議精選層掛牌申請(qǐng)，按照普通程序組織審議會(huì)議，參會(huì)委員由內(nèi)、外部委員組成。每次審議會(huì)議有5名委員參會(huì)，其中4名為外部委員。審議會(huì)議主要包括審查人員匯報(bào)審查報(bào)告和初步審查意見、委員問詢、委員討論形成合議意見等環(huán)節(jié)。審議會(huì)議召開前，參會(huì)委員根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問詢的問題，可要求發(fā)行人和保薦人進(jìn)行現(xiàn)場問詢。審議會(huì)議上的問詢問題和審議結(jié)果將及時(shí)對(duì)外披露。

疫情防控期間，全國股轉(zhuǎn)公司靈活、妥善安排掛牌委審查會(huì)議召開形式。審議會(huì)議將采用“多點(diǎn)線上會(huì)議”方式進(jìn)行，即掛牌委委員、發(fā)行人和保薦人代表自行選擇符合防疫條件，且獨(dú)立、封閉、能夠滿足網(wǎng)絡(luò)通訊條件的場地，同時(shí)接入視頻會(huì)議系統(tǒng)參加線上審議會(huì)議。全國股轉(zhuǎn)公司將采取“技術(shù)+管理”的雙重手段確保參會(huì)人員身份真實(shí)、視頻會(huì)議系統(tǒng)符合保密合規(guī)要求。

為更好地發(fā)揮掛牌委委員的把關(guān)和監(jiān)督作用，保障掛牌委平穩(wěn)、高效、廉潔運(yùn)作，全國股轉(zhuǎn)公司前期已對(duì)首屆掛牌委全體委員進(jìn)行了履職培訓(xùn)，強(qiáng)化廉政和保密教育，制定掛牌委內(nèi)部工作規(guī)程，明確委員參會(huì)程序、提出問詢問題、撰寫工作底稿等要求，為審議會(huì)議召開和委員履職做了充分準(zhǔn)備。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)規(guī)定，確保參會(huì)委員嚴(yán)格執(zhí)行回避要求，保障掛牌委委員獨(dú)立履行職責(zé)，依法依規(guī)開展審議工作。


來源： 全國股轉(zhuǎn)公司